|
《浙商》记者 孙岚
“为避免制裁危害，当与高危害国家进行交易时，企业要进行六维度筛查：物项是什么、卖给哪个国家、买方是谁、什么用途、银行结算、航运路线安排。”
在今天上午举行“浙”里有“援”—疫情常态下企业合规危害防范“云”上大讲堂授课之余，中伦律师事务所高级顾问张国勋律师接受《浙商》采访，谈企业怎样在美国出口管理和经济制裁域外执法中合规经营。
“未知的危害是最大的危害”
张国勋暗示，涉美交易企业合规有两大行业，一是出口管理，二是经济制裁。
在出口管理方面，当前，有些中国机构没法得到美国商务部准许的许可证，没法进口相应物项；即便得到许可，合规成本亦将增多非常多，由于一旦获准，寓意着承诺接受美国政府最后用户的实地核查。
“此前，在一次浙江贸促会推动的外贸企业合规危害筛查中，发掘非常多企业不晓得有美国的强制规则。”张国勋说，“未知的危害是最大的危害，有些中国企业基本不知美国的规则能够管到它。实质上，倘若企业采用了美国技术或购买了美国制品，即使在国内贸易时亦可能会受到管理。”
截止2020年6月8日，共有255个中国大陆的个人或实体被美国商务部加入实体名单；共有42个中国大陆的个人或实体被美国商务部加入了未经证实名单；共有178个中国大陆的个人或实体被美国财政部加入了尤其指定百姓名单。
在经济制裁方面，企业尤其要重视国别贸易危害。美国的制裁项目包含伊朗、叙利亚、古巴、朝鲜、克里米亚等20个国家和地区，与其交易有可能受到美国政府的制裁和处罚。
当与高危害国家进行交易时，为避免制裁危害，企业要进行六维度筛查：物项是什么、卖给哪个国家、买方是谁、什么用途、银行结算、航运路线安排。
例如航运路线安排中的制裁危害，一方面是由于此刻非常多航运企业被制裁，被加入黑名单，就不可用；另一方面，运输过程中下货，例如货物要运到迪拜，但在伊朗港口停了，亦会被认为是违反制裁的行径。美国司法部今年5月颁布针对全世界航运业的制裁合规指南，强调物流安排合规审查的重要性。
银行结算一样如此，一是不可用黑名单中的银行，二是与高危害的制裁国家不可运用美元结算，或运用美国银行。
张国勋提醒，中国机构的营销或业务人员，无论是国际营销还是国内营销，首先要认识六维度的合规危害审查需求，其次才思虑合规体系怎么运作。
交易中排除美国原因
另外，还有一批中国企业如华为、海康威视、大华电子等，进了美国制裁或出口管理“黑名单”。张国勋意见，中国企业在与“黑名单”企业交易时有合规义务，因此“黑名单”的筛查尤其重要，需要到美国政府网站去看，确定那些物项不可交易。需要律师帮助企业排查。
“中小企业与被加入‘黑名单’的龙头企业合作，一要在交易中排除美国原因（人、财、物），二是在开发中思虑替代美国技术，三是所有与‘黑名单’企业交易的大中型企业要搭建自有合规体系，自我监督。”张国勋说。
| 
发表于 2024-8-24 02:12:42
